二季度7家券商投行营业收10张行政羁系罚单:海通被处罚2次;1个项目令安信2次受罚!

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每经记者:陈晨 每经编辑:何剑岭

图片泉源:摄图网

8月6日晚间,证监会披露了投行营业处罚信息共计12条,其中行政羁系措施10条、自律惩戒措施2条。在10条行政羁系措施处罚中,处罚主体涉及7家券商,划分是安信证券、一创投行、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券及国金证券。《逐日经济新闻》记者注重到,海通证券因星光农机非公然刊行项目和方正电机非公然刊行项目被处罚两次。

证监会在今年4月6日新闻宣布上示意,为进一步强化市场声誉约束,督促保荐机构提升执业质量,证监会从去年头最先定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法接纳的行政羁系措施、自律惩戒措施,按季度在投行营业违规处罚信息公示平台集中公示。

7大券商被予以行政羁系措施

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8月6日,证监会披露了12条二季度投行营业处罚信息,其中10条为行政羁系措施,2条为自律惩戒措施,相比一季度集中宣布的数目大为削减。4月6日,证监会曾披露了38条投行营业相关处罚信息,其中行政羁系措施29条、自律惩戒措施9条。

记者梳剃头现,本次证监会开出的10条行政处罚信息中,处罚主体涉及7家券商,划分是安信证券、一创投行、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券及国金证券。另外,还包罗响应的14名保荐代表人。记者注重到,在本次的10条行政处罚中,海通证券因两大项目被处罚了两次。

睁开全文

10条证监会行政羁系措施(图片泉源:记者统计)

证监会信息显示,海通证券及李明嘉、朱文杰在保荐星光农机股份有限公司申请非公然刊行股票历程中,存在以下问题:刊行人于2021年2月1日报送的非公然刊行股票申请文件中,刊行预案披露的认购工具浙江绿脉怡城科技生长有限公司的间接股东中车都会交通有限公司股权结构,与刊行保荐事情讲述中载明的中车都会交通有限公司股权结构纷歧致。证监会因此对海通证券及李明嘉、朱文卓越具警示函。

另外,海通证券及江煌、张舒在保荐浙江方正电机股份有限公司申请非公然刊行股票历程中,存在以下问题:刊行人于2021年1月11日报送的非公然刊行股票申请文件中,刊行预案披露的认购工具卓越汽车有限公司的间接股东中车都会交通有限公司股权结构,与刊行保荐事情讲述载明的中车都会交通有限公司股权结构纷歧致。证监会因此对海通证券及江煌、张舒出具警示函。

1个项目导致安信证券及两名保代两次受罚

此外,记者注重到,安信证券及田士超、郭明新因东方日升可转债既被证监会举行了1次行政羁系措施处罚,又被深交所予以1次自律惩戒处罚。

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