历史最高的一笔“吹哨人”奖金来了!

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这可能是目前为止最成功的“吹哨人”的故事。

据华尔街日报,一名帮助美国和英国监管机构调查德意志银行的举报人获得了将近2亿美元的奖励。

而这名举报人正是德意志银行的前高管。这名前高管几年前举报了德银不当操纵LIBOR(即伦敦银行同业拆借利率)。

2亿美元,这是美国商品期货交易委员会(CFTC)举报人计划下有史以来最大的一笔奖金支出。

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举报始末

这项空前的举报始于2012年。

举报人代理律师事务所Kirby McInerney称,举报人在2012年向CFTC和其他外国监管机构告发德意志银行“操纵全球银行使用的关键金融基准”(即LIBOR),并“提供了大量信息、文件和交易信息”。

举报人的裁决申请最初被 CFTC 拒绝,但在举报人提交复议请求后,他们最终认定该信息有帮助。

不过,CFTC官员们在裁决书中说,在举报人接触另一家机构时,CFTC的调查已经启动。随后在扩大调查的过程中,这些信息被证明是有价值的。

“我们很高兴 CFTC 能够改变想法,”举报人代理律师事务所Kirby McInerney的执行合伙人David Kovel说。“这说明,在巨大的风险面前,监管机构不会坚持错误的决定。”

华尔街日报称,这位曾经的高管所提供的信息最终使得德意志银行与CFTC等监管机构达成约25亿美元的和解金额,其中8亿美元支付给了CFTC。

德意志银行对此事拒绝置评。

巴克莱、法国兴业银行等银行也就此丑闻与CFTC和其他机构达成和解。

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LIBOR

无论怎么强调LIBOR的重要性都不过分,这个诞生于1986年的利率,曾被用作全球银行设定贷款的基准利率,也是许多金融衍生品的参考利率。

根据福布斯咨询的数据,截至2019年,有价值1.2万亿美元的住宅抵押贷款和1.3万亿美元的消费贷款使用Libor定价。

但这个利率有一个最致命的缺点:它并非基于真实交易,而是基于参与LIBOR定价的18家国际银行所提出的利率支付意愿。

也就是说,LIBOR是由银行们自行商议的利率,那么银行就很有可能提交较低的利率并相当容易地操纵LIBOR。且这一行为有利可图,价值数十亿美元的互换衍生品根据基准利率的波动定价。

彭博表示,操纵LIBOR是2008年金融危机后华尔街出现的最严重的违规行为之一。多家银行曾经被指控在交易员的指示下提交虚假利率,这些交易员通过非法建仓获利。

在这场丑闻中,主要金融机构被罚款超过90亿美元,包含德意志银行的25亿美元。

而正是这些丑闻,可能导致这个全球曾经最重要的基准利率消亡,因为这个利率已经“被污染了”。

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多德-弗兰克法案

据Kirby McInerney称,这2亿美元是《多德-弗兰克法案》设立的举报人计划以及其他举报人计划中数额最大的一笔奖励金。

“这是历史性的,”Phillips & Cohen律师事务所的举报律师Erika Kelton说,“据我所知,在美国的举报人计划中,还没有哪个奖项有这么大。”

《多德-弗兰克法案》是为应对 2008 年金融危机而通过的一项法案,为金融服务行业制定了监管措施,保护消费者和经济免受保险公司和银行的风险行为的影响。

在该法案的举报人计划中,举报人有资格获得所收罚金的10%至30%。

据英国《金融时报》报道,自2014年发布首个裁决以来,CFTC向举报人发放的奖励金额共计超过3亿美元。

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